西部證券半年來已吃三張罰單 業績受股權質押拖累

因營業部負責人出差未指定專人代為履職，西部證券西寧長江路證券營業部日前被青海證監局出具警示函，這已經是近半年來西部證券收到的第三份罰單。

9月份，西部證券因擔任并購重組財務顧問期間沒有出具持續督導意見，被江蘇證監局警示；今年6月底，因股權質押式回購交易業務存在違規行為，西部證券股權質押回購交易業務被陜西證監局暫停半年。

再收警示函

近日，西部證券西寧長江路證券營業部被出具警示函。青海證監局查明，該營業部負責人于2017年10月19日至10月31日（其中連續8個工作日）出差，且未指定專人代為履職，未能有效落實維穩安保工作。上述行為違反了《證券公司分支機構監管規定》第十七條之規定。

該條文明確規定，“分支機構負責人強制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應當指定專人代為履行職務，并在指定之日起3個工作日內向分支機構所在地證監局報告。代為履行職務的時間不得超過3個月。”

據證券時報記者不完全統計，這是近半年來，西部證券收到的第三張罰單。

業績受股權質押拖累

西部證券上月底發布的三季度業績公告顯示，該公司前三季度實現歸屬于母公司所有者的凈利潤為3.44億元，較上年同期減51.55%；營業收入為16.27億元，較上年同期減27.48%。受證券市場整體低迷影響，經紀、投行、資管等業務收入紛紛下滑。

據西部證券近日披露的10月份月報，母公司口徑來看，西部證券單月凈利潤為2328.2萬元，環比下滑了69.54%。

據了解，如果順利的話，西部證券股權質押回購交易業務將于下月底重新放開，但西部證券今年業績受股權質押業務拖累已成既定事實。

此前，2018年半年報披露時，西部證券公布了上半年資產減值損失情況，因股票質押回購客戶違約，西部證券計提了1.75億元的資產減值損失，較去年同期增加了310.68%。在當時公布的資產減值準備報告中，其中質押股票“樂視網”融出資金本金，該項應收賬款本期計提資產減值準備1.22億元，累計計提減值準備5.61億元。